21世纪经济报道记者李域 实习生罗媛文 深圳报道
基金经理流动频繁。
Wind数据显示,截至5月30日,今年以来有82家基金管理人的超百名基金经理离任,其中格林基金有4名基金经理离任,基金经理变动率达到30.77%。
近日,大成基金发布公司称,大成养老2040三年持有混合的基金经理吴翰因个人原因离任,离任日期为2024年5月15日,未转任本公司其他工作岗位。
值得关注的是,离任前吴翰共管理4只FOF产品,管理规模为1.35亿元。其中大成颐禧积极养老目标五年持有混合成立于2023年6月29日,根据基金合同规定,该基金有5年的封闭期,目前基金经理吴翰任职仅321天,不到1年。
而自2023年11月24日起施行的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》中规定,基金经理需承诺无特殊情况不在公募基金产品募集期、封闭期以及管理公募基金产品1年内主动离职。
成立于1999年的大成基金,是中国首批“老十家”基金公司之一,总部位于广东深圳,截至2023年底,管理资产总规模近4000亿元,公司管理的公募资产规模超2400亿元。
封闭期内主动离职
近日,大成基金发布四则基金经理变更公告,涉及大成颐禧积极养老五年持有混合、大成颐享稳健养老一年持有混合、大成养老2040三年持有混合、大成丰华稳健六个月持有混合等4只产品。
大成基金发布公告称,基金经理吴翰因个人原因,已于5月15日卸任了旗下在管基金从公司离任,已经按规定在中国基金业协会办理注销手续。
公开资料显示,吴翰是浙江大学管理学博士,曾任广东证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、国投瑞银基金管理有限公司高级产品经理,2010年7月至2014年8月任大成基金管理有限公司产品研发与金融工程部首席产品设计师、副总监,2014年9月至2015年4月任上海源实资产管理有限公司总经理助理。
2015年4月,吴翰回到公募担任大成基金管理有限公司产品研发与金融工程部副总监、数量与指数投资部副总监,2017年3月加入国投瑞银基金,担任专户投资部投资经理,资产配置部基金经理,并于2020年8月5日至2021年9月8日任国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金基金经理。
2021年,吴翰再次加入大成基金,担任大类资产配置部副总监,并先后管理大成丰华稳健六个月持有混合、大成颐享稳健养老一年持有混合、大成养老2040三年持有混合、大成兴享平衡养老三年持有混合、大成颐禧积极养老五年持有混合五只基金。
值得注意的是,大成颐禧积极养老五年持有混合成立于2023年6月29日,是一只发起式方式成立的FOF基金,是由吴翰担任基金经理发行成立的。根据基金合同规定,该基金有5年的封闭期,认购该基金后,投资者需要持有5年才可进行赎回。
截至2024年5月15日,吴翰离任基金经理,大成颐禧积极养老五年持有混合仍处于首个封闭期内,并且基金经理吴翰任职仅321天,不足1年时间。
事实上,自2023年11月24日起施行的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》中规定,基金经理需承诺无特殊情况不在公募基金产品募集期、封闭期以及管理公募基金产品1年内主动离职。
此外,《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》有规定,无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职,且离职时间未满24个月不得注册为基金经理。
逾百名基金经理离任
Wind数据显示,截至5月30日,今年以来有82家基金管理人的超百名基金经理离任。
其中,鹏扬基金、国泰君安资管、国联基金、格林基金等四家基金管理人均有4名基金经理离任。
今年离任的基金经理中,最受关注的是前圆信永丰的明星基金经理范妍。公开履历显示,范妍为复旦大学管理学硕士,历任兴业证券研究部策略研究助理,安信证券研究部策略分析师,工银瑞信基金专户部高级策略分析师,2014年3月加盟圆信永丰基金,历任圆信永丰基金权益投资部基金经理助理、副总监、总监,圆信永丰基金副总经理兼首席投资官。
由于券商策略分析师出身,范妍形成了自上而下的投资风格,获得了长期相对优异的投资业绩。在2021年末,她的管理规模最高达到了226.89亿元。截至2023年末,范妍共管理了8只基金,管理规模170.09亿元。
今年4月3日,圆信永丰基金公告范妍正式离职,旗下基金将由胡春霞、陈臣、肖世源等基金经理接任。
此前,嘉实基金公告旗下基金经理苏文杰因个人原因,于4月9日离任嘉实碳中和主题基金经理,并无转任公司其他工作岗位的安排。
事实上,基金行业快速发展,基金经理队伍在快速扩容的同时,离职人数也持续高企。基金经理离职既是对基金公司的冲击,也是对投资者的冲击。市场人士认为,公募基金经理离任加速与市场的周期有关,特别是在行业降薪后, 部分基金经理选择加盟大型基金公司或者奔私,以谋求更好发展。